中新經(jīng)緯10月16日電 因存在未及時更新從業(yè)人員信息等六項違規(guī)行為，黑龍江省科力高科技產(chǎn)業(yè)投資有限公司(下稱“科力投資”)被責(zé)令改正，總經(jīng)理郝建權(quán)等兩人被警示。

　　近日，黑龍江證監(jiān)局發(fā)布《關(guān)于對黑龍江省科力高科技產(chǎn)業(yè)投資有限公司采取責(zé)令改正行政監(jiān)管措施的決定》(下稱《責(zé)令改正措施》)和《關(guān)于對唐金龍采取出具警示函行政監(jiān)管措施的決定》《關(guān)于對郝建權(quán)采取出具警示函行政監(jiān)管措施的決定》(以下合稱《警示函》)。

　　《責(zé)令改正措施》顯示，經(jīng)查，科力投資存在以下行為：一是未及時更新從業(yè)人員信息；二是合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人從事投資管理業(yè)務(wù)；三是從業(yè)人員在其他盈利性機(jī)構(gòu)兼職；四是公司內(nèi)控制度不健全并未有效執(zhí)行；五是私募基金管理人變相開展沖突業(yè)務(wù)；六是以私募基金形式成立并運(yùn)作管理黑龍江友融創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)(有限合伙)，該合伙企業(yè)至今未在中國基金業(yè)協(xié)會備案。

　　黑龍江證監(jiān)局指出，上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會令第105號)第二十五條第一款、第四條第一款、第八條第一款的規(guī)定。依據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條，黑龍江證監(jiān)局決定對科力投資采取責(zé)令改正行政監(jiān)管措施。

　　《警示函》顯示，唐金龍作為科力投資合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人，對上述違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任，其個人從事投資管理業(yè)務(wù)，是相關(guān)違規(guī)行為的直接責(zé)任人；郝建權(quán)作為科力投資法定代表人、總經(jīng)理，對上述違規(guī)行為負(fù)有主要責(zé)任。

　　依據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條，黑龍江證監(jiān)局決定對唐金龍、郝建權(quán)采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

　　中國證券投資基金業(yè)協(xié)會網(wǎng)站信息顯示，科力投資成立于2003年6月25日，實(shí)繳資本2億元，出資人為黑龍江省新產(chǎn)業(yè)投資集團(tuán)有限公司。

　　天眼查網(wǎng)站截圖

　　天眼查網(wǎng)站顯示，科力投資目前共有16條自身風(fēng)險，776條周邊風(fēng)險，49條歷史風(fēng)險，以及686條預(yù)警提醒。(中新經(jīng)緯APP)