中新經(jīng)緯10月20日電 香港證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站20日披露，UBS AG因錯(cuò)誤分類(lèi)專(zhuān)業(yè)投資者被罰款800萬(wàn)元。

　　香港證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站截圖

　　香港證監(jiān)會(huì)稱(chēng)，對(duì)UBS AG(UBS)作出譴責(zé)，并處以罰款800萬(wàn)元，原因是UBS的內(nèi)部系統(tǒng)及監(jiān)控措施存在缺失，導(dǎo)致其在逾12年間未能確保對(duì)客戶(hù)的專(zhuān)業(yè)投資者身份作出準(zhǔn)確分類(lèi)。

　　此外，調(diào)查發(fā)現(xiàn)，在2009年至2022年7月期間(有關(guān)期間)，UBS使用自動(dòng)化程序來(lái)核實(shí)其客戶(hù)的專(zhuān)業(yè)投資者身份，而該程序是基于UBS對(duì)《證券及期貨(專(zhuān)業(yè)投資者)規(guī)則》下適用于若干類(lèi)別聯(lián)權(quán)共有賬戶(hù)持有人的投資組合最低要求的錯(cuò)誤解讀。

　　因此，UBS將若干聯(lián)權(quán)共有賬戶(hù)錯(cuò)誤地分類(lèi)為專(zhuān)業(yè)投資者賬戶(hù)，而事實(shí)上這些賬戶(hù)應(yīng)被分類(lèi)為(非專(zhuān)業(yè)投資者客非專(zhuān)業(yè)投資者賬戶(hù))。這使UBS：在沒(méi)有取得有效常設(shè)授權(quán)以使用客戶(hù)證券或證券抵押品，或沒(méi)有在向他們發(fā)出的戶(hù)口月結(jié)單中披露相關(guān)資料的情況下，向一些非專(zhuān)業(yè)投資者客戶(hù)提供其證券匯集借貸服務(wù)；向一些非專(zhuān)業(yè)投資者客戶(hù)發(fā)售及銷(xiāo)售擬僅供專(zhuān)業(yè)投資者購(gòu)買(mǎi)的投資產(chǎn)品(限于專(zhuān)業(yè)投資者的產(chǎn)品)。

　　UBS進(jìn)行的一項(xiàng)覆蓋2018年7月至2022年7月四年期間的回顧審查發(fā)現(xiàn)，共有560個(gè)在香港入賬及/或管理的聯(lián)權(quán)共有賬戶(hù)被錯(cuò)誤地分類(lèi)為專(zhuān)業(yè)投資者賬戶(hù)。這些遭到錯(cuò)誤分類(lèi)的賬戶(hù)包括：23個(gè)已登記使用證券匯集借貸服務(wù)的賬戶(hù)，涉及9190宗將在香港聯(lián)合交易所有限公司上市或買(mǎi)賣(mài)的證券借予UBS的證券匯集借貸交易；94個(gè)已就限于專(zhuān)業(yè)投資者的產(chǎn)品進(jìn)行投資交易的賬戶(hù)，涉及合共500宗交易。

　　香港證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，UBS沒(méi)有以適當(dāng)?shù)募寄芎托⌒膶徤鞯膽B(tài)度行事，亦沒(méi)有設(shè)立有效的系統(tǒng)及監(jiān)控措施，來(lái)確保對(duì)客戶(hù)的專(zhuān)業(yè)投資者身份作出準(zhǔn)確的分類(lèi)和遵守適用的監(jiān)管規(guī)定。

　　瑞銀證券有限責(zé)任公司網(wǎng)站顯示，瑞銀證券有限責(zé)任公司(“瑞銀證券”)于2006年12月成立，2007年投入運(yùn)營(yíng)，瑞士銀行有限公司(UBS AG，簡(jiǎn)稱(chēng)“瑞銀”)對(duì)瑞銀證券具有經(jīng)營(yíng)管理控制權(quán)。2018年12月，瑞銀增持瑞銀證券股權(quán)至51%。2022年3月，瑞銀再次增持瑞銀證券股權(quán)至67%。2025年4月，瑞銀在瑞銀證券的股權(quán)比例進(jìn)一步由67%增持至100%，實(shí)現(xiàn)全資控股瑞銀證券。(中新經(jīng)緯APP)