中新經(jīng)緯10月11日電 據(jù)浙江證監(jiān)局網(wǎng)站11日消息，浙江證監(jiān)局對(duì)中輝期貨有限公司溫州營(yíng)業(yè)部及其營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人郭軍兵出具警示函。

　　來源：浙江證監(jiān)局網(wǎng)站

　　浙江證監(jiān)局表示，經(jīng)查，中輝期貨有限公司溫州營(yíng)業(yè)部存在居間人管理不到位，內(nèi)控管理不完善的情形，違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第155號(hào))第五十六條規(guī)定。

　　根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第155號(hào))第一百零九條規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對(duì)上述營(yíng)業(yè)部采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。該營(yíng)業(yè)部應(yīng)進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)居間人的管理，提高合規(guī)管理水平，杜絕此類違規(guī)行為再次發(fā)生。

　　浙江證監(jiān)局還表示，郭軍兵作為營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人，對(duì)上述事項(xiàng)負(fù)有主要責(zé)任，違反了《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第202號(hào))第四條規(guī)定，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，決定對(duì)郭軍兵采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。郭軍兵應(yīng)加強(qiáng)相關(guān)法律法規(guī)學(xué)習(xí)，提高規(guī)范運(yùn)作意識(shí)，提升管理水平，恪盡職守，勤勉盡責(zé)，杜絕此類違規(guī)行為再次發(fā)生。

　　公司官網(wǎng)信息顯示， 中輝期貨有限公司成立于2002年9月30日，前身為1993年12月4日成立的遼寧盛京國(guó)際期貨，是國(guó)內(nèi)最早成立的期貨公司之一�？偛课挥谥袊�(guó)(上海)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)，依法從事商品期貨經(jīng)紀(jì)、金融期貨經(jīng)紀(jì)、資產(chǎn)管理、期貨投資咨詢等金融服務(wù)，具有上海期貨交易所、大連商品交易所、鄭州商品交易所、廣州期貨交易所會(huì)員資格，中國(guó)金融期貨交易所交易結(jié)算會(huì)員資格，上海國(guó)際能源交易中心會(huì)員資格。(中新經(jīng)緯APP)