中新經(jīng)緯10月11日電 (周奕航)近日，遼寧證監(jiān)局披露的一則行政監(jiān)管措施顯示，原網(wǎng)信證券有限責(zé)任公司(下稱網(wǎng)信證券)計劃財務(wù)部負責(zé)人艾中華被遼寧證監(jiān)局決定認定為不適當(dāng)人選，自決定書作出之日起15年內(nèi)不得擔(dān)任證券公司財務(wù)部門負責(zé)人或?qū)嶋H履行上述職務(wù)。

　　據(jù)遼寧證監(jiān)局披露，艾中華在原網(wǎng)信證券從業(yè)期間存在兩大問題。一是，網(wǎng)信證券開展的買斷式回購交易業(yè)務(wù)未按相關(guān)規(guī)定進行核算，在買斷式回購交易賣出債券時終止確認了其所賣出回購的金融資產(chǎn)，且未就其承擔(dān)的回購義務(wù)確認相應(yīng)的金融負債，也未在年末計提利息、公允價值變動損益。上述行為違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會令第133號)第十條第一款、第二款的規(guī)定，艾中華作為公司時任計劃財務(wù)部負責(zé)人，對此負有責(zé)任。

　　二是，艾中華在原網(wǎng)信證券從業(yè)期間，收受他人財物、謀取不正當(dāng)利益，該行為違反了《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》(證監(jiān)會令145號)第十條第一項的規(guī)定。

　　2022年，網(wǎng)信證券曾因連續(xù)6年財務(wù)造假等違法行為被監(jiān)管處罰。2022年6月13日，證監(jiān)會發(fā)布的行政處罰決定書顯示，網(wǎng)信證券及時任董事長、總經(jīng)理、財務(wù)總監(jiān)等6名責(zé)任主體，被證監(jiān)會警告并處以不同金額的罰款。

　　公開信息顯示，2023年1月12日，網(wǎng)信證券因經(jīng)營發(fā)展需要，公司名稱變更為“麥高證券有限責(zé)任公司”(下稱麥高證券)。據(jù)麥高證券官網(wǎng)，公司成立于1988年4月，總部位于遼寧省沈陽市，在全國各主要城市擁有6家分公司，30家營業(yè)部，由北京指南針科技發(fā)展股份有限公司全資控股。

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