中新經(jīng)緯10月16日電 因合規(guī)管控不到位，申萬宏源西部證券有限公司五家渠振興街營業(yè)部(下稱“五家渠振興街營業(yè)部”)及前任負(fù)責(zé)人魏澤被警示。

　　近日，新疆證監(jiān)局發(fā)布的《關(guān)于對申萬宏源西部證券有限公司五家渠振興街營業(yè)部采取出具警示函措施的決定》顯示，經(jīng)查，五家渠振興街營業(yè)部存在委托銀行工作人員進(jìn)行客戶招攬，前任負(fù)責(zé)人違反內(nèi)部管理規(guī)定引入實(shí)習(xí)生并列支費(fèi)用、規(guī)避內(nèi)部管理規(guī)定借用營業(yè)部員工名義掛靠客戶并獲取業(yè)績提成等行為，反映出五家渠振興街營業(yè)部合規(guī)管控不到位。

　　新疆證監(jiān)局指出，上述行為違反了《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理辦法》(證監(jiān)會令第204號)第八條第七項(xiàng)、《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定(2022年修正)》(證監(jiān)會令第202號)第八條及第十條第六項(xiàng)、《證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會令第195號)第二十二條第二項(xiàng)、《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會令第166號)第三條的規(guī)定。

　　新疆證監(jiān)局同步發(fā)布的《關(guān)于對魏澤采取出具警示函措施的決定》顯示，經(jīng)查，魏澤在擔(dān)任五家渠振興街營業(yè)部負(fù)責(zé)人期間，該營業(yè)部存在委托銀行工作人員進(jìn)行客戶招攬的行為，魏澤存在違反內(nèi)部管理規(guī)定引入實(shí)習(xí)生并列支費(fèi)用、規(guī)避內(nèi)部管理規(guī)定借用營業(yè)部員工名義掛靠客戶獲取業(yè)績提成等行為，反映出五家渠振興街營業(yè)部合規(guī)管控不到位。魏澤作為五家渠振興街營業(yè)部時任負(fù)責(zé)人，對上述問題負(fù)有責(zé)任。

　　新疆證監(jiān)局指出，上述行為違反了《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理辦法》(證監(jiān)會令第204號)第八條第七項(xiàng)、《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定(2022年修正)》(證監(jiān)會令第202號)第八條及第十條第六項(xiàng)、《證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會令第195號)第二十二條第二項(xiàng)、《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會令第166號)第三條、第十條第一款的規(guī)定。

　　根據(jù)相關(guān)規(guī)定，新疆證監(jiān)局決定對五家渠振興街營業(yè)部、魏澤采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

　　據(jù)申萬宏源2025年半年度報告，申萬宏源西部證券有限公司為公司全資子公司。 2015年1月15日，申萬宏源出資設(shè)立申萬宏源證券有限公司。2015年1月20日，申萬宏源證券有限公司以貨帀及非貨帀資產(chǎn)出資人民帀12億元，成立申萬宏源西部證券有限公司。(中新經(jīng)緯APP)