中新經(jīng)緯10月17日電 據(jù)廣西證監(jiān)局網(wǎng)站消息，廣西瀚源私募基金管理有限公司(下稱廣西瀚源私募基金)、及實際控制人陳立寧被出具警示函。

　　廣西證監(jiān)局網(wǎng)站截圖

　　廣西證監(jiān)局指出，經(jīng)查，廣西瀚源私募基金在開展私募基金業(yè)務(wù)過程中存在以下問題：

　　一是實際控制人未經(jīng)法定程序擅自干預(yù)管理人的業(yè)務(wù)活動。

　　廣西瀚源私募基金實際控制人陳立寧，在未經(jīng)股東會及董事會決議等法定程序的情況下，操作公司1只在管私募證券投資基金證券賬戶下單交易股票。

　　二是內(nèi)部控制制度機制不健全。

　　一是對于存在基金經(jīng)理使用其個人手機操作基金證券賬戶下單交易的情形，未對可能存在的風(fēng)險制定有效的防范體系、管控措施。

　　二是未建立健全相關(guān)用印管理制度，重要印章的使用缺乏規(guī)范的登記記錄，用印時間、事由、經(jīng)手人等關(guān)鍵信息未能及時留存，難以追溯核實。

　　三是未定期開展全面的外包業(yè)務(wù)風(fēng)險評估。四是未完整保存1只在管私募證券投資基金投資決策記錄。

　　三是廣西瀚源私募基金辦公地不具備獨立性，且在基金業(yè)協(xié)會登記的辦公地址與實際辦公地址不符未及時履行變更手續(xù)。

　　廣西證監(jiān)局指出，上述情形不符合《私募投資基金監(jiān)督管理條例》(國令第762號，下稱《私募條例》)第十一條第一款第三項、第十二條第二項，《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會令第105號，下稱《私募辦法》)第四條第一款、第二十五條第一款、第二十六條的規(guī)定。

　　根據(jù)《私募條例》第四十條第二款、《私募辦法》第三十三條的規(guī)定，廣西證監(jiān)局決定對廣西瀚源私募基金、陳立寧采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。

　　國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)顯示，廣西瀚源私募基金成立于2017年2月17日，法定代表人為陸永逸，經(jīng)營范圍為私募證券投資基金管理服務(wù)。(中新經(jīng)緯APP)