中新經(jīng)緯10月20日電 因未建立私募基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)制度，對(duì)管理的基金產(chǎn)品未自行或委托第三方機(jī)構(gòu)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)等四項(xiàng)違規(guī)行為，珠海市聚隆私募基金管理有限公司(下稱“聚隆私募”)被責(zé)令改正。

　　10月20日，廣東證監(jiān)局網(wǎng)站發(fā)布《關(guān)于對(duì)珠海市聚隆私募基金管理有限公司采取責(zé)令改正措施的決定〔2025〕110號(hào)》(下稱《責(zé)令改正措施》)。

　　據(jù)《責(zé)令改正措施》，經(jīng)查，聚隆私募存在以下違規(guī)情形：

　　一是未建立私募基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)制度，對(duì)管理的基金產(chǎn)品未自行或委托第三方機(jī)構(gòu)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)。

　　二是未對(duì)個(gè)別投資者提出明確的適當(dāng)性匹配意見(jiàn)。

　　三是未審慎審查個(gè)別投資者提供的資產(chǎn)證明文件。

　　四是未及時(shí)更新管理人及從業(yè)人員的有關(guān)信息。

　　廣東證監(jiān)局指出，聚隆私募上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會(huì)令第 105 號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《私募辦法》)第十七條、第二十五條第一款，以及《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第 130 號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《適當(dāng)性辦法》)第三條、第六條第二項(xiàng)、第二十九條第一款的規(guī)定。

　　根據(jù)《私募辦法》第三十三條、《適當(dāng)性辦法》第三十七條的規(guī)定，廣東證監(jiān)局決定對(duì)聚隆私募采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。

　　中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站信息顯示，聚隆私募成立于2012年10月，注冊(cè)資本、實(shí)繳資本均為1000萬(wàn)元。公司出資人為劉凱、林婉堅(jiān)，認(rèn)繳比例分別為60%、40%。

　　企業(yè)網(wǎng)站信息顯示，聚隆私募基金投資范圍涵蓋股票、期貨、債券、ETF等。劉凱為公司董事長(zhǎng)、投資決策委員會(huì)主席、核心基金經(jīng)理。

　　天眼查網(wǎng)站截圖

　　天眼查網(wǎng)站顯示，聚隆私募目前共有2條周邊風(fēng)險(xiǎn)，71條預(yù)警提醒。(中新經(jīng)緯APP)