中新經(jīng)緯10月21日電 近日，浙江證監(jiān)局網(wǎng)站發(fā)布《關(guān)于對(duì)民生證券股份有限公司、任紹忠、鐘德頌采取出具警示函措施的決定》(以下簡(jiǎn)稱《警示函》)。

　　據(jù)《警示函》，經(jīng)查，民生證券股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱民生證券)作為浙江維康藥業(yè)股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱維康藥業(yè))首次公開(kāi)發(fā)行股票持續(xù)督導(dǎo)機(jī)構(gòu)，在持續(xù)督導(dǎo)履職過(guò)程中存在以下違規(guī)行為：一是未充分關(guān)注在建工程延期異常情況，核查程序不充分。二是在出具維康藥業(yè)2023年度持續(xù)督導(dǎo)文件過(guò)程中，核查結(jié)論不夠謹(jǐn)慎，投行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制存在缺陷。

　　民生證券的上述行為違反了《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第170號(hào))第五條第一款的規(guī)定，任紹忠、鐘德頌作為保薦代表人對(duì)上述違規(guī)行為負(fù)有主要責(zé)任。

　　根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第170號(hào))第六十五條的規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對(duì)其采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

　　浙江證監(jiān)局表示，如果對(duì)本措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)管措施不停止執(zhí)行。

　　據(jù)民生證券官網(wǎng)顯示，民生證券股份有限公司成立于1986年，注冊(cè)資本為113.73億元，注冊(cè)地為上海。公司具備中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的證券經(jīng)紀(jì)、證券承銷(xiāo)與保薦等全牌照業(yè)務(wù)資格，是中國(guó)成立最早的證券公司之一。

　　維康藥業(yè)官網(wǎng)顯示，浙江維康藥業(yè)股份有限公司(簡(jiǎn)稱“維康藥業(yè)”)是一家集醫(yī)藥研發(fā)、生產(chǎn)、銷(xiāo)售于一體的國(guó)家高新技術(shù)企業(yè)，根植于享有“浙江綠谷、天然藥庫(kù)”美譽(yù)的麗水市。2020年8月24日在深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市，股票代碼為300878。(中新經(jīng)緯APP)