津投期貨被責(zé)令改正兩責(zé)任人遭點名

2025-10-23 14:33:13 中新經(jīng)緯

　　中新經(jīng)緯10月23日電因存在風(fēng)險管理機制未有效運行，造成公司自有資金投資重大虧損等多項違規(guī)行為，津投期貨經(jīng)紀有限公司(以下簡稱“津投期貨”) 被責(zé)令改正，時任董事長趙文浩被認定為不適當人選，時任總經(jīng)理李斌被責(zé)令改正。

　　日前，天津證監(jiān)局網(wǎng)站發(fā)布《關(guān)于對津投期貨經(jīng)紀有限公司采取責(zé)令改正措施的決定》《關(guān)于對趙文浩采取認定為不適當人選措施的決定》《關(guān)于對李斌采取責(zé)令改正措施的決定》(以下合稱《行政監(jiān)管措施》)。

　　據(jù)《行政監(jiān)管措施》，經(jīng)查，津投期貨存在以下問題：

　　一、經(jīng)紀業(yè)務(wù)與自有資金投資業(yè)務(wù)之間的風(fēng)險未有效隔離；公司未嚴格按照《津投期貨經(jīng)紀有限公司金融資產(chǎn)投資管理辦法》執(zhí)行自有資金投資的風(fēng)險控制操作流程，未及時對相關(guān)期貨賬戶采取限制開倉、強制平倉風(fēng)險控制措施；公司風(fēng)險管理機制未有效運行，造成公司自有資金投資重大虧損，違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十條第一款、五十一條、五十六條的規(guī)定。

　　二、部分董事會的召開、決議方式不符合公司章程和內(nèi)部制度要求，違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十條的規(guī)定。

　　三、未建立專門的內(nèi)部稽核監(jiān)督制度，違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十條第三款、第五十一條的規(guī)定。

　　四、委托不符合條件的第三方從事居間業(yè)務(wù)，違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十一條、五十六條的規(guī)定。

　　經(jīng)查，趙文浩存在以下問題：

　　一、在任津投期貨董事長及總經(jīng)理期間，公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)與自有資金投資業(yè)務(wù)之間的風(fēng)險未有效隔離；公司未嚴格按照《津投期貨經(jīng)紀有限公司金融資產(chǎn)投資管理辦法》執(zhí)行自有資金投資的風(fēng)險控制操作流程，未及時對相關(guān)期貨賬戶采取限制開倉、強制平倉風(fēng)險控制措施；公司風(fēng)險管理機制未有效運行，造成公司自有資金投資重大虧損，違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十條第一款、第五十一條、第五十六條的規(guī)定。對公司的上述重大風(fēng)險負有責(zé)任。

　　二、在任津投期貨董事長期間，公司部分董事會的召開、決議方式不符合公司章程和內(nèi)部制度要求，違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十條的規(guī)定；未建立專門的內(nèi)部稽核監(jiān)督制度，違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十條第三款、第五十一條的規(guī)定；委托不符合條件的第三方從事居間業(yè)務(wù)，違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十一條、第五十六條的規(guī)定。對公司的上述公司治理和內(nèi)部控制問題負有責(zé)任。

　　三、在任津投期貨董事長、總經(jīng)理的任職備案材料及后續(xù)備案報告中，未報告受原任職期貨公司誡勉談話等處理的情況。

　　經(jīng)查，李斌存在以下問題：

　　一、在任津投期貨總經(jīng)理期間，公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)與自有資金投資業(yè)務(wù)之間的風(fēng)險未有效隔離；公司未嚴格按照《津投期貨經(jīng)紀有限公司金融資產(chǎn)投資管理辦法》執(zhí)行自有資金投資的風(fēng)險控制操作流程，未及時對相關(guān)期貨賬戶采取限制開倉、強制平倉風(fēng)險控制措施；公司風(fēng)險管理機制未有效運行，造成公司自有資金投資重大虧損，違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十條第一款、五十一條、五十六條的規(guī)定。未及時防范化解相關(guān)經(jīng)營風(fēng)險，對公司的上述風(fēng)險管理、內(nèi)部控制問題負有責(zé)任。

　　二、在任津投期貨總經(jīng)理期間，公司未建立專門的內(nèi)部稽核監(jiān)督制度，違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十條第三款、第五十一條的規(guī)定；委托不符合條件的第三方從事居間業(yè)務(wù)，違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十一條、五十六條的規(guī)定。未能有效履行職責(zé)，對公司的上述內(nèi)部控制問題負有責(zé)任。

　　根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零九條的規(guī)定，天津證監(jiān)局決定對津投期貨采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

　　天津證監(jiān)局指出，趙文浩的上述行為違反了《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職管理辦法》第四條的規(guī)定，按照《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零九條、《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職管理辦法》第四十五條第(六)項的規(guī)定，該局作出如下監(jiān)督管理措施決定：認定趙文浩(身份證號：370******18)為不適當人選，在認定為不適當人選決定書作出之日起2年內(nèi)不得擔(dān)任期貨公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員和分支機構(gòu)負責(zé)人等職務(wù)或?qū)嶋H履行上述職責(zé)。

　　天津證監(jiān)局指出，李斌的上述行為違反了《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職管理辦法》第四條的規(guī)定，按照《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零九條的規(guī)定，該局決定對李斌采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。